法律責(zé)任是旅行代理商市場(chǎng)監(jiān)管成效的重要保障，沒有嚴(yán)密、嚴(yán)厲的法律責(zé)任就如同老虎沒有牙齒。從維多利亞州旅行代理商法律責(zé)任的規(guī)定來(lái)看，處罰十分嚴(yán)厲——根據(jù)公平交易局局長(zhǎng)的指控，行政裁判所認(rèn)為旅行代理商存在違法行為的，將給予下列形式的處罰：注銷旅行代理商執(zhí)照；處以不超過1000澳元的罰款，且該罰款須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納；責(zé)令旅行代理商改正；暫時(shí)中止旅行代理商執(zhí)照的效力（不超過12個(gè)月）；宣布旅行代理商執(zhí)照持有人或與該旅行代理商違法行為有關(guān)的人員，為終身或一定期限內(nèi)不適宜從事旅行代理業(yè)務(wù)的人；對(duì)該旅行代理商施加一定的限制條件；撤銷旅行代理商執(zhí)照，上述處罰形式可以合并執(zhí)行。

一、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度

在澳大利亞，旅行社被稱為旅行代理商。按照澳大利亞的政治體制，各州立法機(jī)關(guān)自行立法對(duì)旅行代理商進(jìn)行監(jiān)管，而從各州的立法內(nèi)容來(lái)看大同小異。本文將以其中一個(gè)州（維多利亞州）為例進(jìn)行分析。

澳大利亞旅行代理商市場(chǎng)監(jiān)管制度主要包括：旅行代理商市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，旅行代理商運(yùn)行監(jiān)管制度，旅行代理商市場(chǎng)退出制度，旅行代理商監(jiān)管保障制度以及旅行代理商法律責(zé)任制度等。

在澳大利亞維多利亞州，任何人擬從事旅行代理商業(yè)務(wù)必須獲得執(zhí)照，否則屬于非法營(yíng)業(yè)。這是旅行代理商市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的基石。

在此基礎(chǔ)上，維多利亞州禁止其他人與沒有旅行代理商執(zhí)照的人合伙從事旅行代理業(yè)務(wù)，禁止任何個(gè)人或公司法人在沒有獲取旅行代理商執(zhí)照前，通過廣告宣稱自己能夠從事旅行代理業(yè)務(wù)。為防止擁有旅行代理商執(zhí)照的人出借、轉(zhuǎn)讓執(zhí)照，該州明確規(guī)定任何旅行代理商不得將執(zhí)照轉(zhuǎn)讓、出借給他人使用，同時(shí)也不允許他人接受旅行代理商轉(zhuǎn)讓、出借的執(zhí)照。

凡有上述行為的，將被處以嚴(yán)厲的刑罰。具體形式為罰金，最低5000澳元，最高5萬(wàn)澳元或者12個(gè)月的監(jiān)禁，甚至可以兩者并罰。如果屬于再犯，將在前述刑罰的基礎(chǔ)上，每次至少增加罰金5000澳元。上述刑罰規(guī)定的特色在于，每一種行為要求之后即附隨刑罰，以確保每一項(xiàng)要求都有與其相配套的責(zé)任，以保證相關(guān)法規(guī)得以切實(shí)執(zhí)行。

（一）準(zhǔn)入要件：

獲取旅行代理商執(zhí)照，須先提出申請(qǐng)。根據(jù)申請(qǐng)的不同，分為以下兩種規(guī)定：如果申請(qǐng)人為自然人，其年齡至少應(yīng)滿18歲；以往的誠(chéng)信記錄良好，適宜從事旅行代理商業(yè)；擁有從事旅行代理商業(yè)所需要的能力；在財(cái)力方面，沒有過破產(chǎn)記錄。

如果申請(qǐng)人為公司法人，則要求其管理人員應(yīng)滿18歲，其他規(guī)定與前者相同。

（二）準(zhǔn)入程序：

相對(duì)人擬獲得旅行代理商執(zhí)照，首先應(yīng)填寫申請(qǐng)書，提交給公平交易局局長(zhǎng)，同時(shí)繳納申請(qǐng)手續(xù)費(fèi)。在申請(qǐng)書提交給公平交易局局長(zhǎng)后至局長(zhǎng)做出批準(zhǔn)或拒絕的決定前，如申請(qǐng)人的情形發(fā)生變更，應(yīng)在變更發(fā)生后的14天內(nèi)以書面形式報(bào)告局長(zhǎng)。公平交易局局長(zhǎng)受理申請(qǐng)后，應(yīng)盡快將該申請(qǐng)書公布于澳大利亞發(fā)行量較大的媒體上，以接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。任何人均可在申請(qǐng)書公布后的14天內(nèi)或經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)的更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，以書面形式提出反對(duì)意見。

與此同時(shí)，如公平交易局局長(zhǎng)認(rèn)為有必要，也可以隨時(shí)向申請(qǐng)人進(jìn)行詢問。為了詳細(xì)了解申請(qǐng)人的情況，公平交易局可以請(qǐng)求警察局配合進(jìn)行必要的調(diào)查。

履行上述程序后，如無(wú)特殊情況，公平交易局局長(zhǎng)應(yīng)批準(zhǔn)該申請(qǐng)，并立即以書面形式通知申請(qǐng)人，告知其有權(quán)就公平交易局局長(zhǎng)提出的附加條件向州行政裁判所提請(qǐng)復(fù)審。但是，如果旅行代理商執(zhí)照申請(qǐng)被批準(zhǔn)時(shí)，申請(qǐng)人尚未繳納規(guī)定費(fèi)用，沒有提交加入保證金體系的有效證明，則不予頒發(fā)旅行代理商執(zhí)照。

如果有人曾經(jīng)就被批準(zhǔn)的申請(qǐng)人提出反對(duì)意見，公平交易局局長(zhǎng)應(yīng)將該批準(zhǔn)決定以書面形式送達(dá)反對(duì)者，并告知其有權(quán)就本決定向州行政裁判所提請(qǐng)復(fù)審。如公平交易局局長(zhǎng)決定拒絕其申請(qǐng)，也應(yīng)立即以書面形式告知申請(qǐng)人及反對(duì)者（如有的話），告知其有權(quán)就該拒絕決定的合法性向州行政裁判所提出訴訟，并將部分申請(qǐng)手續(xù)費(fèi)返還申請(qǐng)人。

二、市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)管制度

為了對(duì)旅行代理商的日常業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管，維多利亞州旅行代理商法明確規(guī)定，對(duì)旅行代理商的商號(hào)名稱、執(zhí)照使用、營(yíng)業(yè)地址變更、廣告發(fā)布、職員聘用等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，并建立相關(guān)的配套制度，如旅行代理商信息公開與查詢制度、年報(bào)制度。

（一）廣告發(fā)布：

旅行代理商發(fā)布廣告，必須包括旅行代理商執(zhí)照持有人的名稱、執(zhí)照編號(hào)，使用的信函、支票、收據(jù)或其他文件等也必須包含旅行代理商執(zhí)照的編號(hào)，否則將被處以1000澳元罰金。

（二）職員聘用：

非經(jīng)公平交易局局長(zhǎng)批準(zhǔn)，旅行代理商不得聘用下列人員：曾申請(qǐng)旅行代理商執(zhí)照但被拒絕者；曾為某公司管理人員，但因其在該公司從事管理工作而導(dǎo)致該公司旅行代理商執(zhí)照申請(qǐng)被拒絕的；被發(fā)現(xiàn)曾經(jīng)觸犯刑律而被定罪的；曾是旅行代理商執(zhí)照所有人但其執(zhí)照被撤銷的。違反上述要求的旅行代理商，將被處以5000澳元的罰金。如果旅行代理商執(zhí)照持有人為自然人，該自然人不親自經(jīng)營(yíng)旅行代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)聘用具有規(guī)定資質(zhì)的人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)。如果旅行代理商執(zhí)照持有人為公司法人，則應(yīng)在每處營(yíng)業(yè)場(chǎng)所聘用具有規(guī)定資質(zhì)的人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)，否則將被處以1000澳元的罰金。

（三）商號(hào)名稱：

旅行代理商不能以執(zhí)照持有人姓名作為商號(hào)名稱，也不能以非經(jīng)批準(zhǔn)的商號(hào)名稱從事業(yè)務(wù)，不得以其他商號(hào)名稱進(jìn)行廣告宣傳，否則將被處以5000澳元的罰金。

（四）執(zhí)照使用：

旅行代理商的執(zhí)照應(yīng)由公平交易局局長(zhǎng)簽發(fā)，使用規(guī)定格式，并將授權(quán)使用的商號(hào)名稱印在執(zhí)照上。如果在使用過程中出現(xiàn)執(zhí)照丟失，在收到規(guī)定費(fèi)用后，可以補(bǔ)發(fā)。

（五）賬目記錄保持：

所有旅行代理商均應(yīng)保存其賬目記錄，以備公平交易局局長(zhǎng)進(jìn)行審查。如果上述賬目記錄使用的不是英文，則應(yīng)翻譯為英文。違反上述要求，將被處以1000澳元的罰金。

（六）非合理行為矯正：

如果旅行代理商出現(xiàn)不誠(chéng)實(shí)或不公正的經(jīng)營(yíng)行為，如在履行協(xié)議過程中不作為或某方面違反合同約定（無(wú)論是否被起訴），違反旅行代理商法或依據(jù)該法制定的相關(guān)條例規(guī)章，未遵守旅行代理商執(zhí)照上附加的限制條件等，均屬于非合理行為。

若公平交易局局長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)某旅行代理商頻頻出現(xiàn)非合理行為，在征得部長(zhǎng)同意的前提下，有權(quán)要求其提交保證書，保證不再?gòu)氖路呛侠硇袨椋磥?lái)將以何種方式經(jīng)營(yíng)，對(duì)非合理行為造成的后果將采取何種措施。如果該旅行代理商踐行了上述保證，則公平交易局局長(zhǎng)不得以該人從事過非合理行為為由向州行政裁判所提出指控，也不得向法院申請(qǐng)禁止令。對(duì)于上述保證書，公平交易局局長(zhǎng)應(yīng)將其公開，接受社會(huì)各界的監(jiān)督。做出上述保證的人若違反諾言，將被處以1萬(wàn)澳元罰金。

（七）質(zhì)量保證金代位求償：

所謂代位求償，是指質(zhì)量保證金管理人對(duì)提出投訴的旅游者先行賠償后，有權(quán)向造成本次投訴與賠償?shù)穆糜纹髽I(yè)要求償還。該制度的設(shè)置，一方面有利于保障旅游者權(quán)益，另一方面也有利于阻止旅游企業(yè)侵害旅游者權(quán)益。

（八）年度報(bào)告制度：

所謂年度報(bào)告，是指旅行代理商在每個(gè)業(yè)務(wù)年度結(jié)束后向相關(guān)部門提交該年度總結(jié)報(bào)告，以供審查的一項(xiàng)監(jiān)管措施。該制度的設(shè)置，一方面有利于監(jiān)管當(dāng)局了解行業(yè)相關(guān)從業(yè)人員的經(jīng)營(yíng)狀況，另一方面也為下一步監(jiān)管措施的出臺(tái)奠定基礎(chǔ)。該制度類似我國(guó)的年檢制度。

三、旅行代理商處罰制度

旅行代理商在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)下列情形，任何人均可向公平交易局局長(zhǎng)舉報(bào)：非法獲得執(zhí)照，不遵守法律法規(guī)，過去10年中曾有犯罪行為發(fā)生，存在非誠(chéng)信行為，缺乏足夠的財(cái)力履行其義務(wù)，停業(yè)超過一個(gè)月，不適宜持有旅行代理商執(zhí)照等。上述舉報(bào)，必須寫明被舉報(bào)人的姓名及舉報(bào)根據(jù)。

如舉報(bào)屬實(shí)，公平交易局有權(quán)向州行政裁判所提出指控。如果公平交易局決定不提出指控，應(yīng)將其決定及理由告知舉報(bào)人。州行政裁判所進(jìn)行調(diào)查后如認(rèn)為指控成立，有權(quán)做出撤銷執(zhí)照、要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納不超過1000澳元的罰金、中止旅行代理商執(zhí)照有效期（不超過12個(gè)月）、宣布該執(zhí)照持有人為不適宜獲得執(zhí)照的人等處罰。如州行政裁判所經(jīng)調(diào)查認(rèn)為旅行代理商執(zhí)照持有人觸犯刑律，可宣布該人永遠(yuǎn)不能獲得旅行代理商執(zhí)照。當(dāng)有人被撤銷旅行代理商執(zhí)照時(shí)，其執(zhí)照應(yīng)歸還，否則將被處以5000澳元罰金。

其他處罰制度包括非法收入沒收制度。所謂非法收入沒收制度，是指旅行代理商在經(jīng)營(yíng)中通過非法經(jīng)營(yíng)而獲取的收入，應(yīng)由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)予以沒收的制度。該制度的設(shè)置，可以防止旅行代理商從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

四、市場(chǎng)準(zhǔn)入保障措施

（一）旅行代理商法律責(zé)任制度：法律責(zé)任是旅行代理商市場(chǎng)監(jiān)管成效的重要保障，沒有嚴(yán)密、嚴(yán)厲的法律責(zé)任就如同老虎沒有牙齒。從維多利亞州旅行代理商法律責(zé)任的規(guī)定來(lái)看，根據(jù)公平交易局局長(zhǎng)的指控，行政裁判所認(rèn)為旅行代理商存在違法行為的，將給予下列形式的處罰：注銷旅行代理商執(zhí)照；處以不超過1000澳元的罰款，且該罰款須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納；責(zé)令旅行代理商改正；暫時(shí)中止旅行代理商執(zhí)照的效力（不超過12個(gè)月）；宣布旅行代理商執(zhí)照持有人或與該旅行代理商違法行為有關(guān)的人員，為終身或一定期限內(nèi)不適宜從事旅行代理業(yè)務(wù)的人；對(duì)該旅行代理商施加一定的限制條件；撤銷旅行代理商執(zhí)照，上述處罰形式可以合并執(zhí)行。

如果裁判所經(jīng)過調(diào)查后認(rèn)為，旅行代理商執(zhí)照持有人違反了刑事法律時(shí)，應(yīng)宣布旅行代理商執(zhí)照持有人以及與該犯罪行為有關(guān)的經(jīng)理終身禁止從事旅行代理業(yè)務(wù)。行政裁判所對(duì)上述人員禁止從事旅行代理業(yè)務(wù)的裁定一經(jīng)宣布，公平交易局局長(zhǎng)應(yīng)立即做出撤銷執(zhí)照的決定，被處罰的當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交回執(zhí)照。被上述機(jī)關(guān)宣布終身或一定時(shí)間內(nèi)不適宜從事旅行代理業(yè)務(wù)的人員，如果繼續(xù)從事旅行代理業(yè)務(wù)，將被處以5000澳元罰金。

從上述規(guī)定可以看出，維多利亞州旅行代理商市場(chǎng)準(zhǔn)入制度不僅嚴(yán)格，而且對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)旅行代理業(yè)務(wù)設(shè)定了嚴(yán)密的防范措施，以保障市場(chǎng)準(zhǔn)入制度得以落實(shí)。

(二)執(zhí)照持有人死亡接管制度：所謂執(zhí)照持有人死亡接管制度，是指旅行代理商執(zhí)照持有人死亡時(shí)，當(dāng)局對(duì)其旅行代理業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的處置。該制度的設(shè)置主要是考慮到旅行代理業(yè)務(wù)的特殊性，即與該旅行代理商簽訂旅游合同的旅游者未返回出發(fā)地之前，旅行代理商執(zhí)照持有人出現(xiàn)死亡，從而有可能導(dǎo)致正在途中的旅游者的后續(xù)游覽及返程等事宜無(wú)人照管。一旦出現(xiàn)上述局面，不僅會(huì)給旅游者造成極大不便，也會(huì)給旅游業(yè)的正常發(fā)展造成負(fù)面影響，因而要求旅行代理商監(jiān)管機(jī)關(guān)必須認(rèn)真應(yīng)對(duì)。

(三)相關(guān)記錄的保存制度：

相關(guān)記錄的保存，是指從事某種業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)中的各種材料、信息予以整理并保存的制度。保存相關(guān)記錄，一方面方便當(dāng)局日常監(jiān)管，另一方面也是當(dāng)局調(diào)查市場(chǎng)主體是否存在違法、犯罪行為的原始證據(jù)。

(四)連帶責(zé)任制度：

所謂連帶責(zé)任，是指當(dāng)違法或犯罪行為人為公司法人時(shí)，與該犯罪行為存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的經(jīng)理人員也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。該制度的設(shè)置，有利于防范旅行代理商從事違法行為，防止旅行代理商經(jīng)理人員逃避法律制裁。澳大利亞旅行代理商法第57條規(guī)定，旅行代理商為公司法人的，當(dāng)旅行代理商從事犯罪行為時(shí)，與該旅行代理商的犯罪行為有關(guān)的經(jīng)理人員應(yīng)被視為犯有類似罪行，除非該旅行代理商法人的經(jīng)理人員能夠證明該旅行代理商犯罪行為的實(shí)施并未經(jīng)其允許、同意或默許。同時(shí)，他能夠證明在當(dāng)時(shí)的情況下及其能力范圍內(nèi)，他已經(jīng)為防止犯罪行為的發(fā)生做出應(yīng)盡的努力。

啟示

從上述介紹可以看出，澳大利亞的監(jiān)管制度比較先進(jìn)，值得我們借鑒。筆者建議：

（一）進(jìn)一步健全信息公開制度。旅游市場(chǎng)監(jiān)管主體可將旅行社的有關(guān)信息整理匯編，供公眾查詢。作用在于：可以使準(zhǔn)備與旅行社進(jìn)行交易的市場(chǎng)主體全面準(zhǔn)確地了解對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信譽(yù)狀況等，從而保護(hù)其交易行為的安全；同時(shí)對(duì)旅行社形成制約，迫使其守法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，否則其不良記錄將被登記在冊(cè)，增加經(jīng)營(yíng)成本，甚至最終退出旅游市場(chǎng)。

（二）加大違法處罰力度。建議在旅行社市場(chǎng)監(jiān)管制度中引入行政刑罰制度，對(duì)嚴(yán)重違反法律、侵害旅游者權(quán)益、對(duì)旅游業(yè)的健康發(fā)展造成重大影響的旅行社及其管理人員處以刑罰，加大違法者的成本，進(jìn)而形成有效的懲戒機(jī)制。（作者單位：北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院國(guó)際法學(xué)院）

原題|《規(guī)范旅行代理商須建立嚴(yán)密監(jiān)管體系——以澳大利亞維多利亞州為例》

作者|王天星